Head of Compliance

Job Details

<求人タイトル>

17359 Head of Compliance

<職務概要>
当該企業の内部統制全般をリードするリスク・コンプライアンス部の一員として、主に以下の業務を担う。

<職務内容>
・コンプライアンス部業務を管理し、部員を監督し、チーフ・リスク・コンプライアンス・オフィサーに報告を行う
・投資信託・資産運用コンプライアンスまた内部統制の観点からの経営・ビジネスに対するサポート及び助言
・コンプライアンス・プログラムの計画、執行及び管理
・コンプライアンス・モニタリング(定期的また継続的な法定書面、帳簿、運用ガイドライン、当局届出・報告書の提出状況等)
・コンプライアンス・チェック(AML/CFT関連チェック、広告審査、投資信託関連書面、営業用資料等のレビュー)
・社内コンプライアンス研修及び啓蒙活動等の計画、資料作成及び実施
・社内規程管理(制定・改定案の作成を担う関連部署との調整、コンプライアンス関連規程の管理)
・金融監督当局等に対する届出、報告、連絡等
・その他(職掌に応じ管理事務全般、各種文書保管、システム・ログ管理、コンプライアンスへの社内申請・事務過誤報告の受付等)

<応募要件>

【必須スキル・経験】
・金融機関で10年以上の業務経験
・投資信託・資産運用コンプライアンス、リスク管理、または内部監査に関する実務経験と知見を有すること
・部下の管理、監督に優れていること
・基本的なPCスキル(ワード、エクセル、パワーポイント等)
・複数同時に行われる事務処理能力に優れていること
・社内他部署また社外組織との調整能力に優れていること
・強い責任感がありチームプレーヤーであること
・会社組織における倫理規範、行動規範を熟知し実践していること
【歓迎スキル・経験】
・金融監督当局、日本証券業協会等に対する届出、報告、連絡等の経験
・日本証券業協会の外務員資格、また内部管理責任者資格
・日本証券アナリスト協会検定会員資格
・AML/CFT関連資格(ACAMS等)
・Fintechビジネス、ETFビジネス、投資運用ビジネスに関する経験
・ビジネスレベルの英文の読み書き

<会社概要>

数年以内に上場も視野に入れる急成長中のフィンテック企業で、投資運用、投資助言・代理、第一種金融商品取引事業を行っています。

<注目ポイント>

現在急成長中のフィンテック企業で、今後の事業拡大に伴いコンプライアンス人材を募集中です!ご興味がございましたら、是非お早めにお問い合わせください!

Job application