シニアコンプライアンスポジション

掲載日 27 July 2022
年収 1,200万円~2,000万円
勤務地東京都
雇用形態 正社員
業界法務・コンプライアンスバンキング・ファイナンシャルサービス
求人ID20689
お問合せ矢野 那波

求人詳細

<職務概要>

※※こちらのポジションでは、1st lineにおけるディフェンス(コンプライアンス、リスク管理、AML等)を幅広く担っていただきます!※※

【Trade Floor Supervision(TFS)】
・ 従業員の電子メールやボイスメールをチェックし、コミュニケーションの適切性を確認する。
・トレーディング・デスクおよびビジネス・ヘッドに対し、必要に応じてヴァイスプレジデントと協議の上、助言・指導を行う。
・オペレーティング・グループのコンプライアンス・プログラムの遵守を確保・実証するために必要な機能および活動の遂行
・コンプライアンス部門や他のTFS社員と密接に連携し、現行の規則や業界の動向と照らし合わせながら規制の動向を監視する。
・適用されるすべての規制の遵守を確保するための取引活動の監督
・疑わしい取引はActimizeで監視
・行動問題の監視と記録
・新規事業構想書(IAAP)、マーケティング資料のレビュー
・ビジネス訪問、ギフト、接待の記録の確認
・変革のプロジェクト管理
・方針・手順の起草、見直し、翻訳
・社内・社外監査・審査への対応
・ステークホルダーやマネージャーとの定期的なコミュニケーション
・その他、適宜指示される監督業務

【Enterprise Compliance Program】
・関連法規のマッピング
・コンプライアンスリスク評価
・コントロールの特定
・モニタリング活動の計画
・モニタリング結果の文書化
・課題管理
・定期的/適宜に上記を更新

【1st line Operational Risk】
・日本支社で使用されるプロセス、人材、システムを理解する。
・新規または既存のプロセスを文書化し、既存のプロセスを改善し、効果的なコントロールが実施されていることを確認する。
・損失事象の管理と是正により、プロセス、人、システムの不具合による損失を防止し、損失が発生しそうな時期を特定し、それを防止する。年次リスクアセスメントおよびフレームワークをサポートする。
・生成されたデータのソースを理解し、ビジネスまたは規制上の問題を理解するためにデータを分析し、アドホックなリクエストに対応する。
・日々の単純な問題から、非常に複雑なビジネス、技術、規制上の問題まで、連続した問題を体系的に解決する。

【1st line AML and Client Onboarding】
・マネーロンダリング防止、テロ資金供与防止および制裁措置(以下、総称して「AML」)の手順、リスクおよび管理フレームワークを現地で運用し維持する。
・四半期ごとにAML規制遵守管理(RCM)を更新し、各規制要件に関連する管理が行われていることを確認する。
・内在するリスク・アセスメントの実施、継続的な品質管理及び自己点検の実施
・法執行機関、規制機関、社内外の監査人からの要請の調整
・新しい規制要件と現行実務とのギャップ分析、実施・是正に関する勧告の提供、AMLプログラムに関する問題の特定、報告、是正。
・アウトソーシングされた業務に対するローカルでの監督と品質保証の実施

<応募要件>

・大卒以上、金融機関においてコンプライアンスおよびオペレーショナルリスクの分野で8年以上の経験を有し、AML、KYC、COBに関する知識を有することが望ましい。
・FICC商品に関する豊富な知識、トレーディング活動/プロセスおよび適用される規制に関する理解。
・ JFSAおよび関連する銀行規制に関する確かな知識
・複数のステークホルダーとの関係を構築し、管理することができる。
・プロジェクトリーダーとしての実績があり、直属の部下以外の人材やリソースを調整する能力があること。
・日本語と英語で書かれたコンプライアンス/AMLの専門的な資料を読み、各ビジネスユニットへの規制の適用性を抽出する能力。
・分析力、監査力、文章力、コミュニケーション力、プレゼンテーション力を発揮できる。
・優れた判断力と対人能力を持っており、ファーストライン、セカンドライン、サードライン、ビジネスグループの同僚に相談し、影響を与え、協力し、効果的に挑戦することができる。
・優れた分析能力。改善されたコントロールについて収集した証拠を分析し、要件に対する実質的な適合性があるかどうかを判断できる。
・計画された実行と実際の実践との間の重要な差異を認識する能力
・質問・要望を専門的かつ明確に伝える能力

<会社概要>

グローバルでも大きなプレゼンスをもつ外資系証券会社になります。

<労働条件・その他>

雇用形態:正社員
勤務地:東京
年収:1,200万円~2,000万円
業界:法務・コンプライアンス、バンキングファイナンシャルサービス

<注目ポイント>

グローバルに大きなプレゼンスをもつ外資金融機関の日本証券支店立ち上げにつき、1st lineにおけるディフェンスを担っていただくポジションです!ビジネスに非常に近い立ち位置で、フロントの方々と密にコミュニケーションを取っていただきながらビジネスユニットでのコンプライアンス、リスク管理、AML等を幅広くサポートをいただきます。ご興味がございましたら是非お気軽にお問い合わせください!